上海市國(guó)資委開展《合規(guī)管理指引》后評(píng)估工作

　　近日，上海市國(guó)資委委托上海市律師協(xié)會(huì)對(duì)《上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)進(jìn)行后評(píng)估，形成了《<上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)>后評(píng)估報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》)，這是上海市國(guó)資委首次開展對(duì)監(jiān)管文件實(shí)施的后評(píng)估工作，既有力推動(dòng)了企業(yè)相關(guān)工作，同時(shí)也是對(duì)監(jiān)管文件落實(shí)程度的一次檢驗(yàn)。

　　上海市律師協(xié)會(huì)指派下屬法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)自3月1日至9月30日，通過(guò)采取問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、座談交流、專題研討等方式，對(duì)36家監(jiān)管企業(yè)按照《指引》建立合規(guī)體系情況、制定合規(guī)制度情況、組建合規(guī)管理隊(duì)伍情況、開展合規(guī)培訓(xùn)、識(shí)別并開展重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況以及加強(qiáng)子公司合規(guī)管理等情況開展了后評(píng)估，并起草了《報(bào)告》?！秷?bào)告》共分為五部分，一是后評(píng)估工作概況，包括工作開展的節(jié)點(diǎn)和內(nèi)容;二是后評(píng)估基礎(chǔ)，包括依據(jù)、范圍、目的、方法、權(quán)重指標(biāo)等;三是企業(yè)后評(píng)估分類，對(duì)企業(yè)按照合規(guī)管理評(píng)估結(jié)果水平分為四類;四是分領(lǐng)域后評(píng)估情況，從體系建設(shè)、制度健全、合規(guī)隊(duì)伍、合規(guī)培訓(xùn)等方面分析現(xiàn)狀及存在的不足;五是問(wèn)題和建議，針對(duì)《指引》后評(píng)估情況，以及企業(yè)反映的問(wèn)題，有針對(duì)性地提出了對(duì)《指引》的修改建議?！秷?bào)告》還收錄了典型案例和匯總表。

　　下一步，上海市國(guó)資委將以《報(bào)告》為基礎(chǔ)，對(duì)《指引》作進(jìn)一步修改完善，根據(jù)《報(bào)告》中指出的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，積極推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理工作向縱深開展，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供法治保障。同時(shí)，也將有序開展對(duì)其他國(guó)資監(jiān)管文件的第三方后評(píng)估工作。